2019年第三次土地调查绩效评价报告

聚焦一线

2019年第三次土地调查

绩效评价报告

一、基本情况

（一）项目概况

1．设立背景

土地调查是一项重大的国情国力调查，是查实查清土地资源的重要手段。响水县自然资源和规划局根据《国务院关于开展第三次全国土地调查的通知》（国发〔2017〕48号）《江苏省人民政府关于开展第三次全省土地调查的通知》（苏政发〔2017〕160号）《江苏省第三次全省土地调查实施方案》（苏国土调发〔2018〕2号）《盐城市人民政府关于开展第三次全市土地调查的通知》（盐政发〔2018〕10号）和《响水县人民政府关于开展第三次全县土地调查的通知》（响政发〔2018〕3号）要求，在全县开展第三次全国国土调查工作。

2．主要内容及实施情况

（1）主要内容

实地调查全县土地的地类、面积和权属，全面掌握湿地、耕地、种植园、林地、草地、湿地、商业服务业、工矿、住宅、公共管理与公共服务、交通运输、水域及水利设施用地等地类分布及利用状况；细化耕地调查，全面掌握耕地数量、质量、分布和构成；开展低效闲置土地调查，全面摸清城镇及开发区范围内的土地利用状况；同步推进相关自然资源专业调查，整合相关自然资源专业信息；建立互联共享的覆盖全县的集影像、地类、范围、面积、权属和相关自然资源信息为一体的国土调查数据库，完善互联共享的网络化管理系统；健全土地资源变化信息的调查、统计和全天候、全覆盖遥感监测与快速更新机制。

（2）实施情况

响水县政府成立第三次全县土地调查领导小组，成立领导小组办公室，明确责任与分工。领导小组办公室设在县自然资源和规划局，负责调查工作的日常事项。县自然资源和规划局牵头负责调查业务检查指导，会同县统计局负责处理数据统计和分析工作。县有关部门各司其职，各镇人民政府、各中心社区管委会和工业经济区、经济开发区、生态化工园区管委会成立相应的调查领导小组和办公室，制定实施方案，负责本地区调查工作的组织和实施，办公室成员由管理人员和技术人员组成，具体负责技术细则制定、技术培训、内外业检查等。各中心所（分局）协同调查队伍开展外业工作。

（3）资金投入和使用情况

2019年度响水县本级财政预算安排第三次土地调查资金1340万元。县自然资源和规划局已按合同约定支付中标施工企业、监理企业共630.392145万元，尚余10%项目保证金未支。

二、项目绩效目标

1．项目绩效总目标

开展第三次全国土地调查，目的是全面查清当前全县土地利用状况，掌握真实准确的土地基础数据，健全土地调查、监测和统计制度，强化土地资源信息社会化服务，满足经济社会发展和国土资源管理工作需要 。

2．项目绩效阶段性目标

响水县第三次土地调查的阶段性目标是在第二次全国土地调查成果基础上，查清全县范围的土地利用状况，细化和完善土地利用基础数据，进一步完善土地调查、监测和统计工作制度，实现成果信息化管理与共享，满足生态文明建设、空间规划编制、供给侧结构性改革、宏观调控、自然资源管理体制改革和统一确权登记、国土空间用途管制等各项工作的需要最严格的耕地保护制度、节约用地制度的落实，提升全县国土资源管理精细化水平，支撑经济社会可持续发展。完成响水县全县第三次土地调查的数据建库、成果汇交、上级核查工作。

三、绩效评价目的、对象和范围

为加强项目支出预算绩效管理，强化预算支出责任，提高财政资金使用效率和效益，查找和分析项目组织实施管理中存在的问题，并提出建议与对策。评价结果作为安排政府预算、完善政策和改进管理的重要依据。

本次绩效评价的对象为响水县第三次土地调查项目支出。评价范围包括：全县土地利用现状调查、土地权属调查、专项用地调查与评价、农村不动产权籍调查、自然资源调查、国土调查数据库建设、成果汇总等方面取得成效。

四、综合评价情况及评价结论

响水县第三次土地调查项目，符合国务院、省市通知的要求，总体上项目单位按项目计划的要求支出专项资金，将专项资金及时并有效地用于支持第三次全国土地调查项目；项目单位并严格按项目计划拨付、使用资金，严格按项目申请、批复内容及程序执行，在投入依据及投入程序上符合相关规定，项目资金能及时到账，并建立了相关实施方案，基本达到了目标任务要求。做到专款专用，审批程序规范，较好的完成了计划目标。项目经综合考评，响水县第三次土地调查项目支出综合评价得分为96分，绩效评价等级为：优秀。详见附表2

五、存在问题

（一）第三次土地调查项目支出情况未开展绩效评价工作，项目支出未设置绩效目标，未编制项目支出绩效自评表。

（二）缺乏第三次土地调查专项资金使用管理制度， 未制定项目资金管理办法。

六、有关建议

（一）按照《预算法》及全面实施预算绩效管理的规定，开展项目支出绩效评价工作。

（二）制定项目资金管理办法，从使用范围、适用标准、申报、使用、报账、监督等各环节形成使用管理细则，便于管理监督专项资金的科学使用，提高专项资金使用效益。

附表1 响水县第三次全国土地调查项目绩效评价指标体系
一级 指标	二级 指标	三级 指标	指标解释	评分标准	分值
决策（10%）	项目立项	项目立项依据充分性	项目是否符合《响水县人民政府关于开展第三次全县土地调查的通知》（响政发〔2018〕3号）和《关于印发响水县第三次土地调查实施方案的通知》（响土调发〔2019〕2号）的规定	符合得4分，不符合此项不得分	4
	绩效目标管理	绩效目标明确性	①是否将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标； ②是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现； ③是否与项目方案实施内容相对应； ④是否与项目经费预算金额或资金量相匹配	一项不符合扣1分，严重的此项完全不得分。	3
	资金 投入	预算编制科学性	①预算编制是否经过科学论证； ②预算内容与项目内容是否匹配； ③预算额度测算依据是否充分，是否按照标准编制； ④预算确定的项目投资额或资金量是否与工作任务相匹配。	资金额度与年度目标是否相适应，用以反映和考核项目预算编制的科学性、合理性情况。	3
过程（30%）	资金 落实	财政资金到位率	资金到位率=（实际到位资金/计划投入资金）×100%。 实际到位资金：一定时期（本年度或项目期）内实际落实到项目实施单位的资金总额。 计划投入资金：一定时期（本年度或项目期）内计划投入到项目实施单位的资金总额。	到位率达100%的得满分，每少5个百分点扣1分，扣完为止。	5
	实际支出情况	支出实现率	支出实现率=（实际使用资金/实际到位资金）×100%。 实际使用资金：本年度实际支出项目资金总额	支出实现率大于95%的得满分，每少5个百分点扣1分，扣完为止。	5
	业务 管理	管理制度健全性	制度体系是否健全，用以反映和评价管理制度的保障情况。 ①是否制定或具有相应的业务管理制度； ②业务管理制度是否合法、合规、完整。	发现一处不符扣1分，扣完为止。	2
		制度执行的有效性	制度是否健全，制度执行是否到位，反映资助制度的设计和执行的有效性。 ①是否遵守相关法律法规和实施方案规定； ②项目任务书、项目技术书、验收报告等资料是否齐全并及时归档；③项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等是否落实到位。	发现一处不符扣2分，扣完为止。	6
		日常监督管理	是否围绕推进项目绩效目标建立完善并落实了日常调度、监督检查等工作，是否有明确得监管责任制度机制。	发现一处不满足扣1分，扣完为止。	2
	财务 管理	财务制度健全性	评价财务制度是否健全，用以反映和评价财务管理制度对资金规范、安全运行的保障情况。 ①是否已制定或具有相应的项目资金管理办法；（1分） ②项目资金管理办法是否符合相关财务会计制度的规定。（1分）	一项不符合扣1分，严重的此项完全不得分。	2
		采购程序合规性	承建单位的采购程序是否合规。 ①采购过程是否符合《政府采购法》、《响水县政府集中采购目录及限额标准》等相关文件规定； ②采购过程是否有完整的审批程序和手续； ③采购档案是否完整归档。	发现一个问题扣1分。 若发现重大问题则一次性扣6分。	6
		资金使用合规性	项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映和评价项目资金的规范运行情况。 ①项目的实际支出与预算批复的用途是否相符，是否按照专项资金有关规定使用经费； ②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续； ③资金是否按规定阶段拨付； ④是否存在违规使用资金的现象，截留、挤占、挪用、虚列支出、虚报冒领等情况。	发现一个问题扣0.5分，扣完为止，若发现重大问题一次性扣完。	2
产 出 与 效 益 （60%）	项目 产出	土地面积调查	①是否符合本年度绩效目标； ②是否按照实施方案开展调查工作。	一项不符合扣1分，严重的此项完全不得分。	7
		土地权属调查	①是否符合本年度绩效目标； ②是否按照实施方案开展调查工作。	一项不符合扣1分，严重的此项完全不得分。	7
		数据库建立情况	数据库按照要求建立并通过省、国家核查（7分）	是否完成数据库建立，并通过核查	7
		耕地等属性标注情况	是否完成全县耕地实际状况，包括耕地种植情况调查（共7分）	调查结果得到国家认可	7
		业内判绘	是否完成国家下发影像和收集各类基础数据进行业内判绘（7分）	调查结果得到国家认可	7
	项目效益	经济效益	为全县土地调查、征地审批、挂钩项目立项、耕地质量评价、土地利用规划、滩涂治理、村镇规划等提供准确的基础数据，为土地使用节约成本（7分）	产生的经济性效益	7
		社会效益	满足生态文明建设、空间规划编制、宏观调控、自然资源管理体制改革和统一确权登记、国土空间用途管制等（7分）	按实施方案进度推进调查项目工作得7分，否则不得分	7
		可持续影响	①有利于后续土地调查、及土地使用 ②创新项目工作方法，并通过相关的媒体介质进行推广	通过媒体介质推广一次得2分，最高得7分。	7
		服务对象满意度	采用随访方式，了解相关人员对项目系统平台试运行情况的的综合满意程度。	综合满意度≧90%的得满分，每少5个百分点扣1分，扣完为止。	4
合计					100

附表2 响水县第三次全国土地调查项目绩效评价评分表
一级 指标	二级 指标	三级指标	指标解释	评分标准	分值	得分
决策（10%）	项目立项	项目立项依据充分性	项目是否符合《响水县人民政府关于开展第三次全县土地调查的通知》（响政发〔2018〕3号）和《关于印发响水县第三次土地调查实施方案的通知》（响土调发〔2019〕2号）的规定。	符合得4分，不符合此项不得分	4	4
	绩效目标管理	绩效目标明确性	①是否将项目绩效目标细化分解为具体的绩效指标； ②是否通过清晰、可衡量的指标值予以体现； ③是否与项目方案实施内容相对应； ④是否与项目经费预算金额或资金量相匹配	一项不符合扣1分，严重的此项完全不得分。	3	2
	资金 投入	预算编制科学性	①预算编制是否经过科学论证； ②预算内容与项目内容是否匹配； ③预算额度测算依据是否充分，是否按照标准编制； ④预算确定的项目投资额或资金量是否与工作任务相匹配。	资金额度与年度目标是否相适应，用以反映和考核项目预算编制的科学性、合理性情况。	3	2
过程（30%）	资金 落实	财政资金到位率	资金到位率=（实际到位资金/计划投入资金）×100%。 实际到位资金：一定时期（本年度或项目期）内实际落实到项目实施单位的资金总额。 计划投入资金：一定时期（本年度或项目期）内计划投入到项目实施单位的资金总额。	到位率达100%的得满分，每少5个百分点扣1分，扣完为止。	5	5
	实际支出情况	支出实现率	支出实现率=（实际使用资金/实际到位资金）×100%。 实际使用资金：本年度实际支出项目资金总额。	支出实现率大于95%的得满分，每少5个百分点扣1分，扣完为止。	5	5
	业务 管理	管理制度健全性	制度体系是否健全，用以反映和评价管理制度的保障情况。 ①是否制定或具有相应的业务管理制度； ②业务管理制度是否合法、合规、完整。	发现一处不符扣1分，扣完为止。	2	2
		制度执行的有效性	制度是否健全，制度执行是否到位，反映资助制度的设计和执行的有效性。 ①是否遵守相关法律法规和实施方案规定； ②项目任务书、项目技术书、验收报告等资料是否齐全并及时归档；③项目实施的人员条件、场地设备、信息支撑等是否落实到位。	发现一处不符扣2分，扣完为止。	6	6
		日常监督管理	是否围绕推进项目绩效目标建立完善并落实了日常调度、监督检查等工作，是否有明确得监管责任制度机制。	发现一处不满足扣1分，扣完为止。	2	2
	财务 管理	财务制度健全性	评价财务制度是否健全，用以反映和评价财务管理制度对资金规范、安全运行的保障情况。 ①是否已制定或具有相应的项目资金管理办法；（1分） ②项目资金管理办法是否符合相关财务会计制度的规定。（1分）	一项不符合扣1分，严重的此项完全不得分。	2	1
		采购程序合规性	承建单位的采购程序是否合规。 ①采购过程是否符合《政府采购法》、《响水县政府集中采购目录及限额标准》等相关文件规定； ②采购过程是否有完整的审批程序和手续； ③采购档案是否完整归档。	发现一个问题扣1分。 若发现重大问题则一次性扣6分。	6	6
		资金使用合规性	项目资金使用是否符合相关的财务管理制度规定，用以反映和评价项目资金的规范运行情况。 ①项目的实际支出与预算批复的用途是否相符，是否按照专项资金有关规定使用经费； ②资金的拨付是否有完整的审批程序和手续； ③资金是否按规定阶段拨付； ④是否存在违规使用资金的现象，截留、挤占、挪用、虚列支出、虚报冒领等情况。	发现一个问题扣0.5分，扣完为止，若发现重大问题一次性扣完。	2	1
产 出 与 效 益 （60%）	项目 产出	土地面积调查	①是否符合本年度绩效目标； ②是否按照实施方案开展调查工作。	一项不符合扣1分，严重的此项完全不得分。	7	7
		土地权属调查	①是否符合本年度绩效目标； ②是否按照实施方案开展调查工作。	一项不符合扣1分，严重的此项完全不得分。	7	7
		数据库建立情况	数据库按照要求建立并通过省、国家核查（7分）	是否完成数据库建立，并通过核查	7	7
		耕地等属性标注情况	是否完成全县耕地实际状况，包括耕地种植情况调查（共7分）	调查结果得到国家认可	7	7
		业内判绘	是否完成国家下发影像和收集各类基础数据进行业内判绘（7分）	调查结果得到国家认可	7	7
	项目效益	经济效益	为全县土地调查、征地审批、挂钩项目立项、耕地质量评价、土地利用规划、滩涂治理、村镇规划等提供准确的基础数据，为土地使用节约成本（7分）	产生的经济性效益	7	7
		社会效益	满足生态文明建设、空间规划编制、宏观调控、自然资源管理体制改革和统一确权登记、国土空间用途管制等（7分）	按实施方案进度推进调查项目工作得7分，否则不得分。	7	7
		可持续影响	①有利于后续土地调查、及土地使用 ②创新项目工作方法，并通过相关的媒体介质进行推广	通过媒体介质推广一次得2分，最高得7分。	7	7
		服务对象满意度	采用随访方式，了解相关人员对项目系统平台试运行情况的的综合满意程度。	综合满意度≧90%的得满分，每少5个百分点扣1分，扣完为止。	4	4
合计					100	96